Für unsere Fachgruppe WpHG-/MaRisk-Compliance suchen wir  bundesweit für unsere Geschäftsstellen

Sachbearbeiter und Beauftragte (gn*)

 

Als Wertpapier-Compliance-Beauftragter übernehmen Sie für die Institute der Sparkasse-Finanzgruppe und andere Finanzdienstleister vollumfänglich die Funktion des Wertpapier-Compliance-Beauftragten gemäß § 22 MiFID II-DVO und § 12 Abs. 4 WpDVerOV; als Sachbearbeiter unterstützen Sie den Beauftragten bei der Erfüllung dieser Funktion.

Ihre Aufgaben

  • Beratung und Unterstützung unserer Mandanten im Hinblick auf die Einhaltung der compliance-relevanten gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorschriften, insbesondere des WpHG und der MaComp
  • Überwachung und Bewertung der bei unseren Mandanten aufgestellten Grundsätze und eingerichteten Verfahren sowie der zur Behebung von Defiziten getroffenen Maßnahmen und Durchführung der hierauf ausgerichteten Überwachungshandlungen
  • Bestandsaufnahme und Beurteilung der Risiken aus der Nichteinhaltung der gesetzlichen Vorschriften (Risikoanalyse) auf der Grundlage der durch die SIZ GmbH vorgehaltenen Muster
  • Berichterstattung gegenüber internen und externen Adressaten
  • Verantwortung der fachlichen Weiterentwicklung der Prozesse unseres Dienstleistungsangebotes

 

Ihr Profil

  • Je nach Aufgabe Studium der Rechtswissenschaft, wirtschaftswissenschaftliches Studium der Fachrichtung Banken, Finanzdienstleistungen oder Kapitalmarkt (Fach-/Hochschulabschluss) oder Abschluss als Bank-/Sparkassenbetriebswirt/in oder gleichwertigen Abschluss bzw. eine erfolgreich abgeschlossene Ausbildung als Bank- oder Sparkassenkaufmann/-frau oder alternativ zum/zur Investmentkaufmann/-frau bzw. als Kaufmann/-frau für Versicherungen und Finanzen in der Fachrichtung Finanzdienstleistungen
  • Vorzugsweise mehrjährige Berufserfahrung im Bereich der Wertpapier-Compliance, Handelsrevision, Handelsabwicklung oder bei der umfassenden Erbringung von Wertpapierdienstleistungen
  • Eine Zuverlässigkeit i. S. des § 6 WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung muss gegeben sein
  • Engagement, verantwortungsbewusste, vorausschauende Arbeitsweise und Teamfähigkeit, Entscheidungsfähigkeit und Lösungsorientierung, hohe soziale Kompetenz, hohe Integrität, Verlässlichkeit und Vertraulichkeit


Interesse? Sie kennen jemanden, der zu uns passt?
Dann bewerben Sie sich bitte per Email: personal [at] siz [dot] de.

* Die Abkürzung „gn“ bedeutet geschlechtsneutral. Unser Unternehmen ist offen für alle Menschen, die zu unserem Erfolg beitragen wollen, das Geschlecht spielt für uns daher keine Rolle.

Ihre Ansprechpartnerinnen

 Anneliese Lommerzheim

Anneliese Lommerzheim

Personalmanagement

Telefon +49 228 4495 0 Fax +49 228 4495 7555 E-Mail personal [at] siz [dot] de

Cornelia Euskirchen

Personalmanagement

Telefon +49 228 4495 0 Fax +49 228 4495 7555 E-Mail personal [at] siz [dot] de