Regulatorische Anforderungen gemeinsam meistern

Die kontinuierliche Ausweitung rechtlicher Anforderungen an Kreditinstitute, deren Leitungs- und Überwachungsorgane und deren Mitarbeitende gibt dem Thema Compliance und Compliance-Management eine immer größere Bedeutung.

Unbeschadet der Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung sind die Institute dazu verpflichtet, wirksame und dauerhafte Compliance-Funktionen im Sinne der MiFID II-DVO und der MaRisk einzurichten. Hierzu sind der Geschäftsleitung unmittelbar nachgeordnete Compliance-Beauftragte zu bestellen.

Wesentliche Aufgaben sind hierbei u. a.:

  • Die Bestandsaufnahme und die Bewertung der Risiken für das Institut (Risikoanalyse)

  • Die Unterstützung bei der Schaffung angemessener Grundsätze und Verfahren sowie die Einrichtung von Kontrollen zur Einhaltung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben (u. a. WpHG, MaComp und MaRisk)

  • Die gefährdungsbasierte Überprüfung der Wirksamkeit bereits installierter Prozesse und Maßnahmen und die Vornahme von Vor-Ort-Prüfungen

  • Auf das Vermeiden von Interessenkonflikten hinwirken. Regelmäßige Berichterstattung an Geschäftsleitung und Aufsichtsorgan

Wir unterstützen Sie bei der Umsetzung der Anforderungen an die Compliance-Funktionen gemäß § 22 MiFID II-DVO und AT 4.4.2 MaRisk sowie deren organisatorischer Verankerung in den Prozessen Ihres Unternehmens.

Ob Auslagerung oder Unterstützung Ihrer Beauftragten bzw. der Compliance-Funktionen, mit uns greifen Sie auf einen spezialisierten Dienstleister und auf einen Pool erfahrener Mitarbeiter:innen zurück. Innerhalb der Sparkassen-Finanzgruppe setzen wir Standards. Nutzen auch Sie unsere Erfahrungen zur Optimierung Ihrer Compliance-Organisation.

Informieren Sie sich über unser umfangreiches Angebot im Bereich der Wp-/MaRisk-Compliance.

Ihre Ansprechpartner

 Christof Rietzke

Christof Rietzke

Geschäftsbereichsleiter 1. / 2. Linie

Telefon 0228 4495-7251 Fax 0228 4495-7555 E-Mail christof.rietzke [at] siz [dot] de

 Martina Brodkorb

Martina Brodkorb

Abteilungsleiterin Wertpapier- und MaRisk-Compliance

Telefon 0228 4495-7226 Fax 0228 4495-7222 E-Mail martina.brodkorb [at] siz [dot] de

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