Wertpapier-Compliance

Das Wertpapier-Compliance dient sowohl dem Schutz des Unternehmens als auch dem Schutz der Geschäftsleitung und der Mitarbeiter vor bewussten und unbewussten Regelverstößen sowie der Kunden vor nicht interessensgerechter Behandlung.

Die Einhaltung gesetzlicher und anderer Rechtspflichten im Zusammenhang mit bzw. bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen stellt Kreditinstitute vor immer größer werdende Herausforderungen. Sie müssen sicherstellen, dass die Geschäfte, die von ihren Mitarbeitern abgewickelt werden, nicht gegen die Interessen des Unternehmens und dessen Kunden verstoßen. Hierfür muss die Geschäftsleitung - neben der Implementierung eines angemessenen internen Kontrollsystems - auch eine dauerhafte und wirksame Compliance-Funktion einrichten, die ihre Aufgaben unabhängig und effizient wahrnehmen kann.

Hierzu bieten wir Ihnen wir Ihnen eine effiziente Unterstützung.

Wir übernehmen für Sie vollumfänglich die Funktion des Compliance-Beauftragten für den Wertpapierbereich und unterstützen Sie bei der Umsetzung der Vorschriften im Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen.

Sie können sich auf Ihr Kerngeschäft konzentrieren. Ihre Prozesse stehen im Einklang mit den Vorgaben. Sie greifen auf ein Team hochqualifizierter Mitarbeiter zurück und vermeiden dadurch Compliance- Risiken.

Outsourcing des Compliance-Beauftragten
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